本文刊載于《中國科學(xué)院院刊》2022年第6期“專題：智庫雙螺旋法應(yīng)用及實(shí)證研究”，改編自《智庫雙螺旋法中的問題解析方法研究》

楊國梁 潘教峰*

1 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院

2 中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院

智庫雙螺旋法始于研究問題，終于解決方案，由外循環(huán)、內(nèi)循環(huán)、“十大關(guān)鍵問題”和方法工具層?4?個部分構(gòu)成，是對智庫研究范式的探索。其中，智庫問題解析方法研究是智庫雙螺旋法“十大關(guān)鍵問題”中的首個問題，是開啟智庫問題研究的第一步。本研究在智庫雙螺旋法的基礎(chǔ)上，對智庫問題的解析方法進(jìn)行深入研究。

英國哲學(xué)家波普爾認(rèn)為“科學(xué)和知識的增長永遠(yuǎn)始于問題、終于問題”——問題是科學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)。從認(rèn)知論和戰(zhàn)略思維的角度出發(fā)，解決問題需要明確?3?個問題，即“這個問題是什么？”“為什么要解決這個問題？”“怎么去解決這個問題？”。其中，“這個問題是什么？”是首要問題。

本文認(rèn)為問題可以直觀地理解為現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)之間的差距，解決問題的過程就是縮短這個差距的過程。智庫雙螺旋法中智庫問題解析的總體思路為：從“解析—融合—還原”的過程對智庫問題進(jìn)行解析，將其分解為一系列子問題，然后結(jié)合各類知識對子問題進(jìn)行融合研究，最后進(jìn)行綜合還原，提出解決問題的方案。

1 智庫雙螺旋法中的問題解析方法步驟

基于上述智庫雙螺旋法中的問題解析方法框架，智庫雙螺旋法解析問題可以分成?4?個步驟，即定義問題—描述問題—構(gòu)建框架—形成子問題集。

定義問題

定義問題是界定問題的第一步，是問題研究的起點(diǎn)。定義問題的核心任務(wù)是對主題詞進(jìn)行概念化處理，最終完成對主題詞概念在該問題解析中的共識性定義。在定義主題詞概念之前需要完成處理信息及確定主題詞的任務(wù)。相應(yīng)地，定義問題階段的主要任務(wù)流程包括：處理信息—確定主題詞—定義概念。

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處理信息

處理信息的主要目標(biāo)是為定義問題提供基本的信息支撐。相應(yīng)需要重點(diǎn)完成的任務(wù)是收集相關(guān)原始資料，整理資料形成初步信息，并對信息進(jìn)行分析。處理信息階段可以采用的方法包括文獻(xiàn)計(jì)量方法、文本內(nèi)容分析方法等。在信息處理過程中，根據(jù)問題涉及的不同領(lǐng)域，分別由不同領(lǐng)域的學(xué)科專家主導(dǎo)完成各自領(lǐng)域的信息處理任務(wù)。

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確定主題詞

主題詞就是一個問題中的核心詞匯，問題圍繞其展開論述；相關(guān)人員對主題詞的理解一致，就相當(dāng)于對該問題的認(rèn)識有了基本的共識。因此，確定問題中的主題詞非常必要。確定主題詞階段可以采用頭腦風(fēng)暴等以專家判斷為主的方法。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴方法的關(guān)鍵在于完整記錄智庫專家意見，將記錄轉(zhuǎn)化為便于統(tǒng)計(jì)和處理的形式，對相關(guān)信息進(jìn)行整合。

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定義概念

完成問題中的主題詞概念的定義，就基本完成了定義問題的核心任務(wù)。概念化處理是保證理解一致的重要處理方法。對問題主題詞的理解達(dá)成共識形成概念（concept）的過程即為主題詞的概念化（conceptualization）。相對于觀念（conception）來說，概念具有明確性和共識性的特征。定義概念除了要明確概念的內(nèi)涵之外，還要從不同維度、不同方面確定概念的邊界，將研究問題框定在一定的范圍之內(nèi)。

定義問題階段信息處理任務(wù)的主要方法包括文獻(xiàn)計(jì)量方法、文本內(nèi)容分析方法等，主導(dǎo)專家為學(xué)科專家；確定主題詞任務(wù)的主要方法是頭腦風(fēng)暴方法等，主導(dǎo)專家為智庫專家；定義概念任務(wù)的主要方法為德爾菲方法等，主導(dǎo)專家為智庫專家。

描述問題

描述問題是從戰(zhàn)略思維的角度出發(fā)，回答關(guān)于“問題”的問題。根據(jù)本文認(rèn)同的問題的概念，即問題為現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)之間的差距，準(zhǔn)確界定問題需要關(guān)注現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)，以及現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)之間的差距，以對問題提供全景化的描述。因此，描述問題階段的主要任務(wù)包括：描述理想狀態(tài)、描述現(xiàn)實(shí)狀態(tài)、描述差距（現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)之間的差距）。

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描述理想狀態(tài)

按照戰(zhàn)略思維的指導(dǎo)，回答“為什么要研究這個問題？”比問題本身更加重要。這決定了在后續(xù)的研究中，是否能夠堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向。并且，了解研究這個問題的原因，以及所要達(dá)成的核心目標(biāo)，有助于在研究過程中不斷糾正偏差，保證研究始終圍繞核心目標(biāo)進(jìn)行。因此，描述問題階段的首要任務(wù)是描述理想狀態(tài)，即通過回答“為什么要研究這個問題”的問題來呈現(xiàn)想要達(dá)到的理想狀態(tài)圖景。描述理想狀態(tài)需要挖掘出專家頭腦中的隱性知識，運(yùn)用專家判斷的結(jié)果?？梢赃x用的方法包括專家訪談方法和研討會方法等。通過一對一訪談或者組織群體研討會，收集一手資料并進(jìn)行整理分析，最大程度利用智庫專家和政策專家判斷的結(jié)果。

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描述現(xiàn)實(shí)狀態(tài)

完成描述現(xiàn)實(shí)狀態(tài)的任務(wù)，主要通過進(jìn)行背景分析實(shí)現(xiàn)。在進(jìn)行背景分析時，有一些最初針對企業(yè)決策問題設(shè)計(jì)的工具和方法可供借鑒。SWOT?分析就是適用于問題背景分析的重要方法，可以協(xié)助描述問題研究面臨的內(nèi)、外部環(huán)境。應(yīng)用?SWOT?分析問題所處的內(nèi)部環(huán)境方面的優(yōu)勢主要是指現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)、可調(diào)用的資源；劣勢主要是指內(nèi)部有哪些限制條件。問題所處的外部環(huán)境方面的機(jī)會主要包括有哪些可以借鑒的成果，哪些創(chuàng)新空白點(diǎn)；面臨的威脅主要是指外部有哪些限制條件。背景分析還可以選用技術(shù)路線圖方法—技術(shù)路線圖是一種結(jié)構(gòu)化的管理和規(guī)劃方法，有助于清晰呈現(xiàn)問題的背景和現(xiàn)狀，進(jìn)行現(xiàn)實(shí)狀態(tài)描述。

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描述差距

完成描述理想狀態(tài)與現(xiàn)實(shí)狀態(tài)之間差距的任務(wù)，一般可以通過進(jìn)行影響因素分析來完成任務(wù)目標(biāo)?？梢跃C合運(yùn)用?SMART?原則分析方法和情景分析方法等。在?SMART?原則的指導(dǎo)下，描述一個問題主要包含?6?個方面的內(nèi)容：背景、成功標(biāo)準(zhǔn)、邊界、限制條件、責(zé)任人及相關(guān)人員、資源。除去已經(jīng)用?SWOT?分析過的背景等內(nèi)容，應(yīng)用?SMART?原則描述該問題的其他相關(guān)因素，主要包括現(xiàn)狀概述、衡量標(biāo)準(zhǔn)、問題邊界、責(zé)任人及相關(guān)人員。此外，情景分析方法適用于在問題明確的情況下，列出問題的主要影響因素，也是描述理想狀態(tài)與現(xiàn)實(shí)狀態(tài)的差距時可供選用的方法。

描述問題階段描述理想狀態(tài)任務(wù)的主要方法包括專家訪談方法、研討會方法等，主導(dǎo)專家為智庫專家、政策專家；描述現(xiàn)實(shí)狀態(tài)任務(wù)的主要方法是?SWOT?分析、技術(shù)路線圖方法等，主導(dǎo)專家為政策專家、學(xué)科專家；描述差距任務(wù)的主要方法為?SMART?原則、情景分析方法等，主導(dǎo)為學(xué)科專家。

構(gòu)建框架

構(gòu)建框架是解析問題中的關(guān)鍵步驟，定義問題和描述問題主要聚焦本階段任務(wù)，確認(rèn)并闡明問題。而構(gòu)建框架以定義問題和描述問題的結(jié)果為基礎(chǔ)，同時作為形成子問題集的指導(dǎo)，是解析問題過程中承上啟下的關(guān)鍵步驟。構(gòu)建框架就是在系統(tǒng)思想的指導(dǎo)下，按照一定的邏輯關(guān)系對總問題進(jìn)行分解。構(gòu)建框架階段的主要任務(wù)流程包括：厘清邏輯關(guān)系—構(gòu)建主框架—構(gòu)建層級框架。

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厘清邏輯關(guān)系

厘清邏輯關(guān)系是構(gòu)建框架階段的基礎(chǔ)任務(wù)。系統(tǒng)論的思想在厘清邏輯關(guān)系的問題中有著廣泛的應(yīng)用。區(qū)別于更適用于解決自然科學(xué)與工程領(lǐng)域的硬系統(tǒng)方法論，有學(xué)者提出了更適用于人類活動系統(tǒng)中的管理與社會問題的軟系統(tǒng)方法論。在軟系統(tǒng)方法論中，建立系統(tǒng)活動的根定義階段主要涉及?6?個要素，用來保證根定義邏輯上的完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性。研究者將其概括為?CATWOE?方法。借鑒?CATWOE?方法建立關(guān)于復(fù)雜智庫問題的根定義，然后依據(jù)根定義建立概念模型。

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構(gòu)建主框架

主框架即總問題下的第一層框架，是解析總問題的邏輯主線。完成構(gòu)建主框架任務(wù)需要遵循目標(biāo)導(dǎo)向原則、全面性原則、邏輯性原則。

1.目標(biāo)導(dǎo)向性原則，指在構(gòu)建框架的過程中，要始終以定義問題和描述問題的分析結(jié)論為基礎(chǔ)，不能偏離問題的主旨。

2.全面性原則，與目標(biāo)導(dǎo)向性原則是相對的，指構(gòu)建框架既不能偏離問題的中心，同時也不能遺漏問題的關(guān)鍵要素。

3.邏輯性原則，指構(gòu)建框架要以一定的邏輯關(guān)系為依據(jù)，列舉與總問題相關(guān)的要素。厘清要素之間的關(guān)系，可以使問題解析更加清晰，這對子問題的形成，以及后續(xù)的具體任務(wù)分配，至關(guān)重要。在構(gòu)建主框架任務(wù)階段，需要在借助軟系統(tǒng)方法論厘清與問題相關(guān)的邏輯關(guān)系基礎(chǔ)上，采用專家判斷的方法，吸取專家意見，加以匯總，形成主框架；具體可選用研討會方法、頭腦風(fēng)暴方法或者德爾菲方法。構(gòu)建主框架任務(wù)的主導(dǎo)專家為智庫專家，輔之以學(xué)科專家的專業(yè)判斷。

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構(gòu)建層級框架

層級框架是介于主框架和具體子問題之間的框架，主框架下的問題如果還能再細(xì)分，則這一層級的問題就構(gòu)成了層級框架。完成構(gòu)建層級框架的任務(wù)也須遵循目標(biāo)導(dǎo)向原則、全面性原則、邏輯性原則，同樣需要以專家判斷為主的方法，應(yīng)用研討會方法、頭腦風(fēng)暴方法、德爾菲方法中的一種或者方法組合收集智庫專家和學(xué)科專家的