中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展近40年，既取得巨大成就，也存在不少問題。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)是什么？民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究資深專家、武漢研究院甘德安教授對(duì)此給出了自己的回答。

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至今呈現(xiàn)出許多新的特征：一是驅(qū)動(dòng)要素不同，以前是勞動(dòng)、資本驅(qū)動(dòng)，是山寨驅(qū)動(dòng)，現(xiàn)在是知識(shí)驅(qū)動(dòng)、品牌驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；二是驅(qū)動(dòng)主體不同，以前是缺乏良好教育的人群創(chuàng)業(yè)，現(xiàn)在是海歸人員、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)；三是驅(qū)動(dòng)面不同，以前是需求側(cè)驅(qū)動(dòng)，現(xiàn)在是供給側(cè)驅(qū)動(dòng)；四是創(chuàng)業(yè)形態(tài)不同，以前是家族創(chuàng)業(yè)，現(xiàn)在是眾籌創(chuàng)業(yè)、風(fēng)投創(chuàng)業(yè)，與新治理結(jié)構(gòu)相聯(lián)系；五是創(chuàng)業(yè)的業(yè)態(tài)不同，以前是在低端制造業(yè)與服務(wù)業(yè)創(chuàng)業(yè)，與粗制濫造、貼牌、模仿、山寨相聯(lián)系，現(xiàn)在是在智能制造、高端服務(wù)業(yè)等高精尖相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)，與自主品牌、自主創(chuàng)新、個(gè)性化服務(wù)相聯(lián)系，與大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、綠色環(huán)保、新能源相聯(lián)系。由此，我們可以稱之為新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。

一、傳統(tǒng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論基礎(chǔ)是什么？

當(dāng)我說，傳統(tǒng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的理論基礎(chǔ)是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，應(yīng)該沒有太多的反對(duì)之聲。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在新的時(shí)代、新的創(chuàng)業(yè)主體、新的業(yè)態(tài)、新的知識(shí)背景下，顯現(xiàn)出其局限性。一是它把企業(yè)看做一個(gè)投入自然資源、勞動(dòng)與資本，就會(huì)自然生產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)，忽略了企業(yè)家的創(chuàng)新精神；二是這個(gè)理論忽略了不確定性因素的存在；三是沒有把知識(shí)與技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)體系之內(nèi)的要素；四是忽視法治、腐敗、政策變動(dòng)對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

雖然，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)看成是一系列契約的集合，是用一個(gè)長(zhǎng)期契約來替代一系列市場(chǎng)短期契約的集合；但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣沒有回答企業(yè)為什么會(huì)有不同的效益，沒有回答民營(yíng)企業(yè)是怎樣產(chǎn)生的；僅只是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)這件舊衣裳中打了一個(gè)契約的新補(bǔ)丁而已。

從思維方式看傳統(tǒng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)則是牛頓力學(xué)的翻版。可以說，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密創(chuàng)立經(jīng)濟(jì)學(xué)之初就是模仿牛頓物理學(xué)體系的，或許相差100年左右。在亞當(dāng)·斯密及其追隨者眼中，牛頓力學(xué)中的時(shí)間、空間、作用力與反作用力、能量、三大力學(xué)定理、重力理論，不過就是亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貨幣、市場(chǎng)、供給與需求、價(jià)值、邊際三大定理、看不見的手。正如米羅斯基所說的：人們?cè)绞巧钊氲赝诰?，就愈益明白新古典?jīng)濟(jì)學(xué)模仿物理學(xué)不是隨意的或表面的，它的模式大都是逐個(gè)術(shù)語逐個(gè)符號(hào)地仿造物理學(xué)的說法。雖然，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)拷貝了傳統(tǒng)物理學(xué)，但物理學(xué)在不斷改造自己、發(fā)展自己，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)跟不上物理學(xué)的步伐。

二、供給側(cè)的企業(yè)家精神才是新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源動(dòng)力

隨后，有偉大的熊彼特，改變了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)、均衡、外生、確定性及沒有企業(yè)家精神的理論，提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心理論：創(chuàng)新理論。

熊彼特的創(chuàng)新理論是通過三部專著逐步形成的。第一部是1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，第二部是1939年出版的《經(jīng)濟(jì)周期》，第三部則是1942年出版的《資本主義、社會(huì)主義與民主》。這三本書可以看成是熊彼特創(chuàng)新理論發(fā)展的三部曲，也可以看成是熊彼特的創(chuàng)新理論從微觀到宏觀的三個(gè)階段，更可以看成是熊彼特創(chuàng)新理論的三個(gè)側(cè)重點(diǎn)，即創(chuàng)新內(nèi)涵、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系、創(chuàng)新與技術(shù)及制度的關(guān)系。

我認(rèn)為熊彼特的創(chuàng)新理論作為我們構(gòu)建新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)非常有意義。

首先，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)部要素看，不僅如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所指的，主要靠土地、勞動(dòng)與資本發(fā)展經(jīng)濟(jì)，更需要靠創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而且創(chuàng)新是生產(chǎn)過程中內(nèi)生的。熊彼特曾指出：“我們所指的‘發(fā)展’只是經(jīng)濟(jì)生活中并非從外部強(qiáng)加于它的，而是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化。”

其次，熊彼特特別強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的本質(zhì)是創(chuàng)造性的毀滅。比如汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不是由原來馬車行業(yè)的人推進(jìn)創(chuàng)新，不是驛路馬車的所有者去建筑鐵路，而恰恰相反，鐵路的建筑意味著對(duì)驛路馬車的否定。所以，在競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)生活中，新組合意味著對(duì)舊組織通過競(jìng)爭(zhēng)而加以消滅，盡管消滅的方式不同。

熊彼特特別指出創(chuàng)新的主體是“企業(yè)家”。熊彼特把“新組合”的實(shí)現(xiàn)稱之為“企業(yè)”，那么以實(shí)現(xiàn)這種“新組合”為職業(yè)的人們便是“企業(yè)家”。因此，企業(yè)家的核心職能不是經(jīng)營(yíng)或管理，而是看其是否能夠執(zhí)行這種“新組合”。這個(gè)核心職能又把真正的企業(yè)家活動(dòng)與其他活動(dòng)區(qū)別開來。每個(gè)企業(yè)家只有當(dāng)其實(shí)際上實(shí)現(xiàn)了某種“新組合”時(shí)才是一個(gè)名副其實(shí)的企業(yè)家。

 

  

 

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代、信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代或者大數(shù)據(jù)時(shí)代理解的“新組合”，不應(yīng)該僅僅理解為土地、勞動(dòng)與資本的組合；還應(yīng)該包括新的創(chuàng)業(yè)主體、新的創(chuàng)業(yè)形態(tài)、新的創(chuàng)業(yè)業(yè)態(tài)與新的創(chuàng)業(yè)治理結(jié)構(gòu)的組合；更應(yīng)該包括新知識(shí)、新信息、新數(shù)據(jù)的組合。

傳統(tǒng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)最為根本的區(qū)別在于企業(yè)家精神體現(xiàn)的側(cè)面不同。傳統(tǒng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是從需求側(cè)方面發(fā)揮企業(yè)家精神，而新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)則是從供給側(cè)方面發(fā)揮企業(yè)家精神。消費(fèi)側(cè)企業(yè)家精神是消費(fèi)驅(qū)動(dòng)，是滿足市場(chǎng)需求，供給側(cè)企業(yè)家精神是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，是創(chuàng)造市場(chǎng)需求。

比如：蘋果創(chuàng)始人喬布斯、谷歌創(chuàng)始人佩奇、布林、Facebook創(chuàng)始人馬克·扎克伯格、微軟的比爾·蓋茨，他們都體現(xiàn)了供給側(cè)企業(yè)家精神。他們創(chuàng)造的iPhone、Page Rank、視窗不是滿足了市場(chǎng)的需求，而是創(chuàng)造了市場(chǎng)的需要?；乜礆v史，供給側(cè)企業(yè)家不是要滿足市場(chǎng)對(duì)舞臺(tái)劇的市場(chǎng)需求，而是創(chuàng)造了電影市場(chǎng)的需求；不是要滿足對(duì)收音機(jī)的市場(chǎng)需求，而是創(chuàng)造了電視市場(chǎng)的需求；不是要滿足對(duì)無線電報(bào)的市場(chǎng)需求，而是創(chuàng)造了廣播的市場(chǎng)需求。

本茨創(chuàng)造汽車時(shí)，不是要滿足市場(chǎng)跑得更快的馬車的市場(chǎng)需求，而是創(chuàng)造了人類城鎮(zhèn)化所必須的汽車需求；福特創(chuàng)造T型汽車時(shí)，不是為滿足貴族的奢侈品市場(chǎng)需求，而是創(chuàng)造大眾汽車市場(chǎng)的需求；保時(shí)捷創(chuàng)造跑車時(shí)，不是滿足更快汽車的市場(chǎng)需求，而是創(chuàng)造汽車時(shí)尚的市場(chǎng)需求。決定新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)核的本質(zhì)是供給側(cè)的企業(yè)家精神。

三、新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)就是信息熵

我認(rèn)為，熊彼特抓住經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是內(nèi)生的、是依靠企業(yè)家創(chuàng)新精神的、是知識(shí)的新組合、創(chuàng)新決定著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展周期。但熊彼特僅僅用創(chuàng)造性毀滅界定創(chuàng)新是不夠的，僅僅用新組合刻畫創(chuàng)新是不夠的，在創(chuàng)造性毀滅后面需要一個(gè)更簡(jiǎn)潔、更普適的刻畫工具。熊彼特的創(chuàng)新理論后面的理論是什么？是物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)還是信息科學(xué)。我認(rèn)為，這個(gè)工具就是香農(nóng)信息論中的信息熵的刻度公式。

熱力學(xué)第二定律（熵增定律S=klogW）告訴我們，熵可以作為能量不可用程度的度量；愛因斯坦的質(zhì)能轉(zhuǎn)換定定律（E=mc2）告訴我們，質(zhì)量與能量是可以轉(zhuǎn)換的；而香農(nóng)的信息熵的定義（I=klog1/P）中，信息不過是負(fù)熵的刻度。也就是說，物質(zhì)、能量與信息是可以轉(zhuǎn)換的。

 

 

邏輯上我們是否可以這樣說，物質(zhì)與能量可以通過愛因斯坦的質(zhì)量能量公式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，熵與能量可以通過熱力學(xué)第二定律進(jìn)行轉(zhuǎn)化，信息與能量可以通過香農(nóng)的信息熵轉(zhuǎn)化，也就是說，物質(zhì)、能量與信息是可以轉(zhuǎn)化的。

克勞修斯熱力學(xué)的熵是度量無序程度的工具，維納控制論的熵是不確定性的度量工具，香農(nóng)信息論的熵是側(cè)重信息中的不確定性，他實(shí)際上把熵、不確定性、信息量三者統(tǒng)一起來，是同一問題的不同側(cè)面、同一數(shù)值的不同表達(dá)方式。

我們是否可以進(jìn)一步說，在17-18世紀(jì)，人們只能從物理學(xué)的視角關(guān)注自然與人類社會(huì)；19世紀(jì)蒸汽機(jī)的發(fā)明導(dǎo)致人們關(guān)注能量守恒與熵能轉(zhuǎn)化；20世紀(jì)初人們關(guān)注的是質(zhì)量能量的守恒與轉(zhuǎn)化；而20世紀(jì)下半葉的人們，更注重能量與信息的轉(zhuǎn)化，或者說更注重從信息的視角看物質(zhì)、能量與信息的關(guān)系。

維納的物質(zhì)、能量與信息三要素及信息就是信息的說法，是過分注重物質(zhì)、輕視能量與信息的說法；量子力學(xué)的先驅(qū)們則是注重能量而忽視信息；到了香農(nóng)，我們才開始注重信息是最關(guān)鍵的要素，物質(zhì)與能量不過是信息的載體與體現(xiàn)而已。

信息熵摧毀了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的決定論，突現(xiàn)了熊彼特的“創(chuàng)造性毀滅”。企業(yè)家利用信息科學(xué)來超越純粹的物理學(xué)規(guī)律的限制。他們之所以能夠成功，是因?yàn)樾畔⒁?guī)律具有令人驚訝的力量，這種力量有利于人類發(fā)揮創(chuàng)造力。

 

 

當(dāng)我們說熵是無序與不確定的刻度時(shí)，我們是否暗含一個(gè)假設(shè)，即我們是在牛頓體系中有序的視角看無序，從確定性視角看無序。當(dāng)我們進(jìn)入信息時(shí)代，進(jìn)入復(fù)雜性社會(huì)時(shí)，我們是否反過來看問題。牛頓力學(xué)的視角是理想的視角、是確定性的視角、是線性的視角、是均衡的視角。從復(fù)雜性社會(huì)與信息社會(huì)看，是否可將社會(huì)本質(zhì)看成是不確定性、無序與非線性。如果這樣，我們是否可以把信息熵看成是客觀的、必然的、常態(tài)的，必須面對(duì)、值得歡迎的，那么信息熵所體現(xiàn)的供給側(cè)企業(yè)家精神就是應(yīng)該歡迎的。

信息熵的概念把創(chuàng)新、新奇和利潤(rùn)聯(lián)系在了一起，所以是新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心。企業(yè)家創(chuàng)造性提出這些新創(chuàng)意、新技術(shù)、新組合，就是意想不到，就是不確定，就是信息熵。企業(yè)家就是通過熵的不確定性，跨越時(shí)空的限制，把商業(yè)理念轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。以喬布斯和蘋果公司的音樂播放器為例。喬布斯在腦海里醞釀出一個(gè)理念之后，必須以具體的、物理的方式將其表現(xiàn)出來，或者說對(duì)這種理念進(jìn)行“編碼”，最后把產(chǎn)品“傳輸”到市場(chǎng)上去。這個(gè)過程需要設(shè)計(jì)、制造、營(yíng)銷和配送等流程。這是一項(xiàng)復(fù)雜的事業(yè)，每一個(gè)流程都充滿了信息。

吉爾德指出，在經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的過程中，關(guān)鍵力量是企業(yè)家。企業(yè)家在沒有政府暗示與專家咨詢的情況下，甚至于市場(chǎng)前景還不明朗的情況下，依靠自己的力量去啟動(dòng)新項(xiàng)目，創(chuàng)造新產(chǎn)品和新服務(wù)，制訂企業(yè)發(fā)展規(guī)劃。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與進(jìn)步、就業(yè)與福利、市場(chǎng)與需求都源自于企業(yè)家的創(chuàng)造力。人口增長(zhǎng)、資本積累、經(jīng)濟(jì)效率、甚至科學(xué)進(jìn)步都沒有企業(yè)家的創(chuàng)造力重要。

根據(jù)香農(nóng)的理解，這個(gè)創(chuàng)造過程與一切邏輯體系和數(shù)學(xué)體系都是不相干的，它體現(xiàn)的并不是過去的知識(shí)，而是意識(shí)、意志、紀(jì)律和創(chuàng)造力的潛力。我們可以通過一個(gè)著名的海鑫破產(chǎn)案例看企業(yè)家意識(shí)、意志、紀(jì)律和創(chuàng)造潛力的重要性。李海倉(cāng)這類創(chuàng)業(yè)企業(yè)家，在創(chuàng)業(yè)過程中，在整合資源的過程中，在幾十年的市場(chǎng)摸爬滾打中，形成對(duì)市場(chǎng)天生靈敏的嗅覺和快速?zèng)Q策的能力，形成了民營(yíng)企業(yè)家需要的默會(huì)知識(shí)；而作為接班人的李兆會(huì)，沒有長(zhǎng)期在父親身邊歷練，沒有學(xué)到父親從底層創(chuàng)業(yè)的默會(huì)知識(shí)，僅僅把西方企業(yè)管理的知識(shí)運(yùn)用到大型民營(yíng)企業(yè)，自然就把一個(gè)企業(yè)家的民營(yíng)企業(yè)按照職業(yè)經(jīng)理人的現(xiàn)代企業(yè)打理，傳承自然失敗。

我們知道，在信息論中，一個(gè)重要的原則就是，要傳遞高熵的信息，需要一個(gè)低熵的載體。同樣道理，新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)不僅需要一個(gè)高熵的企業(yè)或供給側(cè)的企業(yè)家精神，還需要一個(gè)低熵的信息傳遞的信道。這個(gè)低熵的經(jīng)商環(huán)境就是實(shí)現(xiàn)法治、維護(hù)秩序、保護(hù)產(chǎn)權(quán)、政策的連貫性與穩(wěn)定性，政府支出的透明度以及維持金融體系的穩(wěn)定性及較低的稅收。

新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)需要將低熵載體與高熵創(chuàng)造結(jié)合在一起，高熵民企、低熵載體是新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)的要義。習(xí)近平總書記在2016年12月的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上指出：保護(hù)企業(yè)家精神，支持企業(yè)家專心創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。黨和政府要全方位優(yōu)化企業(yè)家成長(zhǎng)的體制、政策和社會(huì)環(huán)境。這就是保護(hù)高熵的企業(yè)家創(chuàng)新精神及優(yōu)化低熵的經(jīng)商環(huán)境。

總之，具有供給側(cè)企業(yè)家精神的高熵民營(yíng)企業(yè)與具有產(chǎn)權(quán)保護(hù)、低稅、政策穩(wěn)定的低熵環(huán)境相結(jié)合，就是新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展之路。